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提问人：网友chenjia876
发布时间：2022-01-06
[主观题]
为公司股票或债券发行、兼并、重组等重大事项而进行的实地尽职调查通常属于专项调查。（）
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A.证券发行（IPO、增发、债券发行）
B.买卖标准化工具（股票和债券）
C.证券经纪
D.收购、兼并、重组
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第2题
在《国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见》关于改善金融服务，发挥资本市场的作用的措施不正确的是()。
A.允许符合条件的企业发行优先股、定向发行可转换债券作为兼并重组支付方式，研究推进定向权证等作为支付方式
B.鼓励证券公司开展兼并重组融资业务，各类财务投资主体可以通过设立股权投资基金、创业投资基金、产业投资基金、并购基金等形式参与兼并重组
C.对上市公司发行股份实施兼并事项，设发行数量下限，兼并非关联企业强制要求作出业绩承诺
D.非上市公众公司兼并重组，不实施全面要约收购制度
第5题
发行或投资优先股的意义包括()。Ⅰ 有利于商业银行补充资本金，缓解资本监管要求的压力Ⅱ 有助于加快发展直接融资，拓展企业融资渠道Ⅲ 可以丰富证券品种，促进资本市场稳定发展Ⅳ 为企业兼并重组提供支持，推动行业整合和产业升级
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
下列关于利用证券发行市场进行洗钱的描述正确的有（）
A.一种是在上市公司并购重组过程中寻找机会，将非法资金用于收购兼并上市公司，在收购完成及股份锁定期结束后，通过二级市场退出
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B.第二种做法是在公司上市前，以非法资金认购公司股份成为原始股东，当公司公开上市锁定期结束后，通过二级市场退出，这种情况多会发生于公司上市前的改制阶段
C.第三种是通过认购上市公司定向发行股份成为其股东，当其股份上市流通后，通过二级市场退出
D.第四种是用合法收入购买诈骗的公司股票
第7题
在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于近3年及最近的主要决策有效性的相关文件包
括（）。
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A．发行人创立大会会议记录
B．历次股东大会决议
C．发行人成立以来有关股本发行与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件。
D．最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告
第8题
在首次公开发行股票的申请文件，发行人于近3年及最近的主要决策有效性的相关文件包括（
）。
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A．发行人创立大会记录
B．历次股东大会决议
C．发行人成立以来有关股本发行与增持、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件
D．最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告
第9题
证券公司的主要业务有( )。
A.为公司股票、债券的发行提供咨询和担保，并代理发行或包销
B.向公司融资，包括直接投资公司股票、债券和向公司提供长期信贷
C.直接参与公司的创建与改组活动，为公司的设立、合并、收购、调整提供投资及财务方面的咨询
D.从事证券的自营买卖
第10题
大雁公司（宝日希勒能源）《全面预算管理办法》规定:预算编制依据:（）、法规、（）和有关规定;宏观经济形势、市场环境及行业发展形势;（）;公司中长期发展战略和经营目标;公司的制度和相关规定;重组改制、收购兼并等重大事项安排等
A.国家法律
B.财经政策
C.主要财务指标建议及原因分析
D.国家能源集团预算编制原则及要求
