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提问人：网友opopo20005
发布时间：2022-01-06
[主观题]
在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。 A
在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。
A．制度建设
B．法律制度
C．内部监察
D．行业检查
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第2题
对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指 （）。 A．制度建设、实施监
对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指 （）。
A．制度建设、实施监控、坏账准备
B．法律制定、内部监查、事后监督
C．制度建设、内部监察、行业检查
D．法律制定、实施监控、事后监督
第4题
由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有()。
A.金额交易结算资金制度
B.风险准备金技术
C.风险控制指标
D.风险量化技术
E.风险保险制度
第5题
证券交易的风险防范证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额
证券交易的风险防范
证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.。
第8题
证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是()。
A.某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职
B.某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理
C.某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失
D.某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券
E.某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理
第10题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括()。
A.规范证券公司融资融券业务试点
B.防范证券公司的风险
C.保护证券投资者的合法权益和社会公共利益
D.促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展
