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提问人：网友huzhuo800 发布时间：2022-01-06
[单选题]

()首次对基金销售业务信息管理进行了规范。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《证券投资基金信息披露管理办法》

D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

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1天前
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1天前
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1天前
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更多“（)首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金销售管理办法》C”相关的问题
第1题
从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求，首次对基金销售业务信
息管理进行了规范，也是基金销售管理办法在技术或信息管理领域的深层次体现。

A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

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第2题
中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。

A.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

B.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

C.业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

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第3题
对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平
台管理规定》。（）

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第4题
对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
。()

A．正确

B．错误

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第5题
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（）A. 规范基金销售人员

下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（）

A. 规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准

B. 加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务

C. 旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性

D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

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第6题
我国第一部规范基金销售活动的法规是()

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金销售适用性指导意见》

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第7题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（）。

A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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第8题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括()。（1分）

A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C.销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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第9题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。

A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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第10题
关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的是（）I.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求II.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系III.财务状况良好，运作规范稳定IV.基金销售业务技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.II、III

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