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提问人：网友zx4204 发布时间：2022-01-06
[多选题]

听力原文：按照自营业务的内部控制要求，应该建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。故选ABC。在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与()等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

A.经纪

B.资产管理

C.投资银行

D.物业管理

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匿名网友[78.***.***.229]选择了 C
1天前
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1天前
匿名网友[60.***.***.18]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
听力原文：按照目前的规定，证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材
料应至少妥善保存7年。

自营业务的原始凭证至少妥善保存3年。()

A．正确

B．错误

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第2题
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监
控系统。

（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第3题
听力原文：证券自营的决策程序。故选C。证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。

A.“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

C.“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

D.“董事会—投资决策部门”的二级体制

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第4题
听力原文：根据自营业务的决策制度，要实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”的机制，不是分散经营。故选B。在证券公司自营业务决策中，应力求避免()。

A.分级授权

B.分散经营

C.分级决策

D.分级管理

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第5题
听力原文：自营业务的内部监督与检查的内容。故选ABCD。自营业务的内部监督与检查的内容有()。

A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B.自营部门应建立交易操作记录制度

C.自营部门定期与财会部门对账

D.建立定期报告制度

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第6题
听力原文：证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。故选ACD。下列说法正确的有()。

A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

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第7题
听力原文：常识内容。故选B。根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应()编制库存证券报表。

A.按天

B.按月

C.按季

D.每半年

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第8题
听力原文：切记没有公开。故选ABD。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A.客观

B.公正

C.公开

D.可量化

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第9题
听力原文：要求会员按月编制库存证券报表。故选C。下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有()。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按季编制库存证券报表

D.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

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第10题
证券自营业务的内部控制要求应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。 ()此题为判断题(对，错)。
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