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提问人：网友gdsdmsj 发布时间：2022-01-06
[多选题]

首席风险官不得有的行为是()。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.滥用职权，干预期货公司正常经营

C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其它职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

D.利用职务之便牟取私利

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匿名网友[252.***.***.251]选择了 B
1天前
匿名网友[30.***.***.205]选择了 A
1天前
匿名网友[22.***.***.98]选择了 B
1天前
匿名网友[15.***.***.9]选择了 D
1天前
匿名网友[215.***.***.237]选择了 A
1天前
匿名网友[4.***.***.135]选择了 B
1天前
匿名网友[187.***.***.90]选择了 D
1天前
匿名网友[89.***.***.224]选择了 D
1天前
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第1题
对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。()

A．正确

B．错误

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第2题
按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币()万元。

A．300

B．500

C．800

D．1000

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第3题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括()。

A．风险监管指标汇总表

B．净资本计算表

C．资产调整值计算表

D．客户分离资产报表

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第4题
期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。()

A．正确

B．错误

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第5题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。()

A．正确

B．错误

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第6题
期货公司存管的期货保证金属于()所有。

A．开户银行

B．客户

C．国家

D．期货公司

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第7题
中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

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第8题
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。直到股权转让之后才丧失表决权和分红权。()

A．正确

B．错误

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第9题
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 ()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A．1

B．3

C．5

D．10

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第10题
下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是()。

A．非结算会员名单及其变化情况

B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细

D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

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