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提问人:网友xqhpx001 发布时间:2022-01-06
[多选题]

《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突的相关规定有()。

A.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

B.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制,对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查

C.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制,因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告

D.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

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第1题
证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括()等内容的章节。

A. 研究摘要

B. 投资评级

C. 研究结论

D. 目标价格

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第2题
ASAF执行委员会下设()。 A.教育委员会 B.公共关系委员会 C.倡议委员会 D.会员大会
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第3题
道氏理论的主要原理有()。 A.趋势必须得到成交价和交易量的确认 B.两种平均价格指数必须相互加强 C.市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为 D.市场波动具有某种趋势
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第4题
股指期货买进套期保值主要情况有()。 A.机构大户手中持有大量股票,但看空后市 B.长期持股的大股东 C.交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权 D.机构投资者现在拥有大量资金,计划按现行价格买进一组股票
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第5题
融资融券交易包括()。 A.券商对投资者的融资、融券 B.金融机构对券商的融资、融券 C.央行对银行的融资、融券 D.银行对投资者的融资、融券
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第6题
下列属于RSI标运用特点的是()。 A.根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线,此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用

B.短期RSI>长期RSI,应属空头市场

C.RSI在低位形成两个底部抬高的谷底,而股价还在下降,是可以买入的信号

D.当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底),是采取行动的信号

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第7题
2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下()行为。 A.代理委托人从事证券投资 B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
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第8题
国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。 A.欧洲金融分析师协会 B.亚洲证券分析师联合会 C.巴西投资分析师协会 D.中国证券业协会证券分析师专业委员会
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第9题
旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态,休整之后的走势往往是()。 A.与原有趋势相反 B.与原有趋势相同 C.寻找突破方向 D.不能判断
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第10题
正是由于承认存在投资风险并认为组合投资能够有效降低公司的特定风险,所以()组合管理者通常购买分散化程度较高的投资组合。 A.被动管理型 B.主动管理型 C.风险喜好型 D.风险厌恶型
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