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提问人：网友zingyqwe
发布时间：2022-01-06
[主观题]
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。（)A．正确B．
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。()
A．正确
B．错误
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A.独立
B.有效
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D.认真
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第2题
（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。 A. 期货公司B. 中
（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
A. 期货公司
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所
第3题
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。（）A.正确B.
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。（）
A.正确
B.错误
第5题
应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。A．期货交易所B．中
应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．期货公司董事会
第6题
期货公司风险管理制度主要体现在（）。A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内控制度。建立以
期货公司风险管理制度主要体现在（）。
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A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内控制度。建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准
B.期货公司应当严格执行保证金制度，客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，并按照保证金存管监控的规定，及时向保证金存管监控中心报送真实信息
C.期货公司应当建立独立的风险管理系统，规范、完善的业务操作流程和风险管理制度
D.期货公司需要设立首席风险官
第7题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定，期货公司会员单位应当（）。
A.完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展投资者风险教育
B.建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任
C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度
D.完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷
第8题
期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。
A. 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B. 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C. 建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D. 建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
第9题
期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。
A.中国银监会
B.中国金融期货交易所
C.公司所在地中国证监会派出机构
D.中国人民银行
第10题
下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。
A. 期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究
B. 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
C. 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
