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提问人:网友xmut_lb 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限定

性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。()

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第1题
关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是()。A.证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理

关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是()。

A.证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格

B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定

C.经中国证监会批准,证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理业务

D.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

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第2题
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。A.证券公司从事资产管理业务,应当获得中

下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。

A.证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格

B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元

C.资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人

D.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度

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第3题
证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于()。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

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第4题
证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于()

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

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第5题
证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险监控指标符合有关监管规
定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。()

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第6题
证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于()。

A.3000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

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第7题
证券公司从事资产管理业务的,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于()亿元,且各

证券公司从事资产管理业务的,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于()亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定。

A.2

B.5

C.10

D.20

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第8题
证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿
元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元。()

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第9题
证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,并且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限
定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。()

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第10题
证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于(),且各项风
险控制指标符合有关监管规定。

A.2亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.100亿元

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