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提问人:网友ashxixi 发布时间:2022-01-06
[多选题]

下列关于信息披露的监督管理和法律责任的说法中,正确的是()

A.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督,对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督

B.证券交易所应当对上市公司及其他信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息,对证券及其衍生品交易实行实时监控

C.中国证监会可以要求上市公司及其他信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料,并要求上市公司提供保荐人或者证券服务机构的专业意见

D.中国证监会对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的,可以要求相关机构作出解释、补充,并调阅其工作底稿。上市公司及其他信息披露义务人、保荐人和证券服务机构应当及时做出回复,并配合中国证监会的检查、调查

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第1题
根据《中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于进一
步规范金融营销宣传行为的通知》(银发〔2019〕316号)规定,下列哪些营销宣传行为属于违规行为()

A、甲银行发布的营销宣传广告,说该银行2019年某类理财产品收益远高于同行同类产品

B、乙银行员工在推荐理财产品时,特别强调该产品资金是投向某市政府工程项目,某市金融办对该产品提供保证

C、丙银行在推荐某款基金产品时,拿出一组数据,说该产品前几年卖得火爆且收益率高,但却拒绝告知该组数据出处

D、丁银行通过视频、音频方式开展金融营销宣传活动,采取能够使金融消费者足够注意和易于接收理解的适当形式披露告知警示、免责类信息

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第2题
下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任的说法,正确的是()

A.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责相关的内容及其所出具的文件有虚假记载的,按规定撤销保荐代表人资格

B.保荐代表人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载,按规定可以采取认定为不适当人选的监管措施

C.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的,证监会将视情节轻重,自确定之日起采取暂停保荐人业务资格1到2年的监管措施

D.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责相的内容及其所出具的文件有虚假记载的,无论情节如何,该机构相关责任人不应承担法律责任

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第3题
下列关于中国证券监督管理委员会的基本职能的表述中,错误的是()。A.建立统一的证券期货监管体系

下列关于中国证券监督管理委员会的基本职能的表述中,错误的是()。

A.建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构实行水平管理

B.加强对证券期货业的监管,提高信息披露质量

C.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作

D.制定证券市场发展规划和年度计划

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第4题
依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列关于关联交易管理制度提法正确的是()。

A.商业银行关联交易管理制度包括关联方的信息收集与管理,信息披露,处罚办法等内容

B.商业银行关联交易管理制度包括董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理,关联交易控制委员会的职责和人员组成

C.商业银行关联交易管理制度应当报送中国银行业监督管理委员会备案

D.商业银行应当制定关联交易管理制度

E.以上都对

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第5题
下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是()。 A.上市公司或者其他信息披

下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是()。

A.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的,责令改正,依照《证券法》第一百九十三条予以处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任

B.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息的,责令改正,依照《证券法》第一百九十三条规定予以处罚;情节严重的,责令停止重组活动,并可以对有关责任人员采取市场禁人的措施;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任

C.为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,依照《证券法》第二百二十六条予以处罚

D.任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前,泄露该信息的,依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任

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第6题
下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是()。 A.上市公司或者其他信

下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是()。

A.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的,责令改正,依照《证券法》第一百九十三条予以处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任

B.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息的,责令改正,依照《证券法》第一百九十三条规定予以处罚;情节严重的,责令停止重组活动,并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任

C.为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,依照《证券法》第二百二十六条予以处罚

D.任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前,泄露该信息的,依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任

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第7题
下列关于保险公司次级定期债务的描述中,正确的有()。

A.期限在3年以上(含3年)

B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本

C.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司

D.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理

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第8题
下列关于保险公司次级定期债的描述,正确的是()。

A.期限在3年以上(含3年)

B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后,先于保险公司股权资本

C.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司

D.中国证券业协会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理

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第9题
下列关于保险公司次级定期债的描述,正确的是()。

A.期限在3年以上(含3年)

B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后,先于保公司股权资本

C.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司

D.中国证券业协会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理

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第10题
《证券法》关于公开发行、信息披露、禁止交易行为等的法律责任,主体是发行人、信息披露义务人或其他一般主体,可以适用于新三板()
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