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提问人：网友zgk03js 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。

A.协助办理开户手续

B.代理客户从事期货交易

C.划转期货保证金

D.收付期货保证金

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1天前
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更多“证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（)。A．协助办理开户手续B．代理客户从事期货交易C．划转期”相关的问题
第1题
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。

A.进行期货交易

B.代客户下达交易指令

C.代客户修改交易密码

D.协助办理开户

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第2题
证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖()。[2010年6月真题]

A．金融期货合约

B．商品期权合约

C．金融期权合约

D．商品期货合约

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第3题
关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是()。

A．证券公司可以代收客户保证金

B．客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

C．证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

D．期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

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第4题
甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可以提供的服务是()。

A．提供期货行情信息

B．利用证券资金账户为客户划转期货保证金

C．协助期货公司办理开户手续

D．协助期货公司向客户提示风险

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第5题
客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。

A．国务院期货监督管理机构规定的方式

B．互联网方式

C．电话方式

D．书面方式

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第6题
中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

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第7题
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。直到股权转让之后才丧失表决权和分红权。()

A．正确

B．错误

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第8题
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 ()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A．1

B．3

C．5

D．10

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第9题
下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是()。

A．非结算会员名单及其变化情况

B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细

D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

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第10题
根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。()

A．正确

B．错误

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