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提问人：网友王静平
发布时间：2023-08-20
[单选题]
对基金从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（）。
A.不欺诈客户
B.坚持诚信的无条件性原则
C.自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为
D.与同行进行正当竞争
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对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（）。
A.不欺诈客户
B.坚持诚信的无条件性原则
C.自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为
D.与同行进行正当竞争
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第2题
下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。Ⅰ．在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测Ⅱ．某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ．基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ．为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，下列做法错误的是。（)A.不得以排挤竞争对手为目
诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，下列做法错误的是。()
A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金
B.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.尊重竞争对手，不低毁、贬低或负面评价同业
D.在相同的条件下，依靠专业水平和服务质量开展竞争
第4题
下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。I.在销售基金产品时，为了让客户更深人地了解产品，对产品的未来收益进行预测；II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介；III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改；IV.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
第7题
以下做法中，不符合专业审慎要求的是（）
A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查报告
D.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
第8题
基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）
A．要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B．对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训
C．通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露
D．对基金销售人员的流动情况进行登记管理
第9题
下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。A.从业人员要无条件地为企业保守秘密B.遵守劳动合同
下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。
A.从业人员要无条件地为企业保守秘密
B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定
C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信
D.工作既要出工，也要出力
第10题
以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（）
A．基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
B．基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户
C．基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
D．基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
