题目内容
（请给出正确答案）
A.股东
B.董事会
C.督察长
D.总经理
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A．合规管理部门组织执行公司合规工作
B．合规管理部门独立开展工作
C．合规管理部门对股东负责
D．合规管理部门负责全体员工合规培训工作
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。
A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
2006 年，某寿险公司违规进行资金运用被曝光，随即中国保监会展开调查，调查表明该公司的核心问题有二：首先是寿险资金投向多起法规许可范围之外的房地产开发乃至航空公司股权收购，但却并未得到董事会或股东大会同意，甚至董事会对此并不知情;其次，保险资金被用于上述项目，这些项目本身的权益并没有法律文件证明属于该公司。
1.该公司存在的核心问题是()。
A.公司治理结构不健全
B.公司CEO 胆大妄为
C.媒体监督缺位
D.不召开股东大会
2.针对该公司董事会职能发挥不充分、 “形似而神不似”的问题比较突出，该公司的改进措施应当包括()。
①明确董事会职责，要求保险公司董事会对内控、风险和合规性承担最终责任
②强化董事责任，董事必须有足够的时间持续关注公司经营管理状况，对决策事项充分审查，在审慎判断的基础上独立作出表决。董事对董事会决议依法承担责任，并且每年要作尽职说明
③在董事会下设审计委员会，由其承担董事会在内控建设、风险控制和合规管理方面的具体工作
④任命独立董事为董事长
A. ①④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
3. 独立董事应当维护()的利益。
A.被保险人和中小股东
B.大股东
C.首席执行官(CEO)
D.监管部门
4.该寿险公司可考虑设立总精算师职位。总精算师应当参与保险公司风险管理、产品开发、资产负债匹配等方面的工作，并直接向以下机构负责()。
①董事会②股东大会③中国保监会④财务委员会
A.①②
B.①③
C.①②③
D.②③④
5.该寿险公司可考虑设立首席风险官(或合规负责人)职位，专门负责内部审计、风险管理和合规管理方面工作，并直接向以下机构负责()。
①董事会②股东大会③中国保监会④管理层
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①③④
()负责对高级管理人员违反法律、行政法规或者章程的行为和损害银行利益的行为进行监督。
A.监事会
B.合规部门
C.内审部门
D.董事
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