以下对专项法律风险管理能力评价的主要内容,描述正确的有()
A.农村中小金融机构的法人治理
B.农村中小金融机构的授权管理
C.农村中小金融机构的劳动用工管理
D.农村中小金融机构的信贷业务
E.农村中小金融机构的银行卡业务
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A.农村中小金融机构的法人治理
B.农村中小金融机构的授权管理
C.农村中小金融机构的劳动用工管理
D.农村中小金融机构的信贷业务
E.农村中小金融机构的银行卡业务
A.合同条款是否完备,合同是否签章齐全并生效
B.是否建立贷款到期定期催收机制
C.是否对逾期还款进行催收,保障诉讼时效
D.是否遗留依据法律规定可以追加的被告
A.是否建立贷款尽职调查机制
B.是否存在担保人主体不符合法律规定而导致担保无效情形
C.合同条款是否完备,合同是否签章齐全并生效
D.是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查
A.风险提示语句是否由客户亲笔抄录
B.投保单上有关要素填写是否完整
C.是否存在超出代理范围的销售行为
D.投保合同签署是否由本人(本监护人)签署,是否为真实签名
A.对新员工的试用期是否符合法律规定
B.是否有带薪年休假规定并执行
C.扣罚或少发员工的工资、绩效、奖金等是否有依据
D.是否有对女工权益特殊保护的规定并执行
E.是否制作员工手册
A.是否制定本机构银行卡业务风险控制的相关制度
B.是否明确了银行卡业务中的反洗钱工作要求
C.有无留存开卡人身份信息,是否联网查询开卡人身份信息
D.是否根据银行业务发展情况及时修订相关风险管理制度
A.是否存在通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
B.是否存在将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.是否明确理财业务的管理部门
D.是否存在通过理财产品进行利益输送
E.是否存在挪用客户认购、申购、赎回资金
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