题目内容
（请给出正确答案）
A.法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
B. 规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
C. 法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
D. 法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
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A.法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
B.规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
C.法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
D.法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
A.董事会负责批准全行合规政策
B. 董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
C. 合规政策由法律与合规部门牵头草拟
D. 高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
A.董事会负责批准全行合规政策
B.董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
C.合规政策由法律与合规部门牵头草拟
D.高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
A.未经合规性审查的规章制度不能发布实施
B. 只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
C. 保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
D. 法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
A.未经合规性审查的规章制度不能发布实施
B.只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
C.保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
D.法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
关于合规的表述错误的是()。
A.合规就是商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
B.合规是银行开展经营管理活动的最高要求，不需要一开始就做到
C.上市银行合规需要符合股票交易管理机构的特定规则
D.全球化运营的大型商业银行要遵循各分支机构驻在地的不同监管要求
A.内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
B.合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
C.合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施
D.合规管理仅指遵守银行内部规章制度
A.内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
B. 合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
C. 合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施
D. 合规管理仅指遵守银行内部规章制度
A．公司内部要有清晰的责任制和问责制
B．公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
C．董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
D．合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》对合规部门的职责与协作进行了规定，下面表述错误的是()。
A．合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险
B．商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C．监管部门要进一步加强合规风险监管的能力建设，合规风险监管的理念应当与时俱进，监管方法需要不断改进
D．商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
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