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提问人:网友kingylh 发布时间:2022-01-06
[判断题]

证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 ()此题为判断题(对,错)。

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第1题
证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。( )

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第2题
投资顾问与广播、电视、网络、报刊等公众媒体合作时,不得作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。()

此题为判断题(对,错)。

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第3题
在()中,要求T日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营业日(T+3)完成。

A.T滚动交收

B.T+3滚动交收

C.T+3交易日交收

D.会计日交收

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第4题
已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内申请办理证券的()。

A.初始登记

B.变更登记

C.退出登记

D.终止登记

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第5题
证券交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程。 ()
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第6题
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 ()
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第7题
结算备付金账户设定的最低备付可用于完成交收与划出,如果用于交收,次日必须补足。 ()
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第8题
编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,按照《证券法》的相关规定处理。 ()
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第9题
国债买断式回购到期清算日(R日)14:00,融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。 ()
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第10题
在代办股份转让业务中,主办券商业务可以分为主办业务与代办业务,主办业务的范围包括()。

A.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书

B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C.受托办理股份转让公司股权确认事宜

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

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