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提问人:网友bai4829715 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列说法中,正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、

下列说法中,正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.②③④

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第1题
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人;Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人;Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密;Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。

下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。

A.证券公司从代理买卖业务中赚取买卖差价

B.债券交易主要形式是柜台代理买卖

C.我国证券经纪业务中,证券交易所代理买卖较多

D.我国没有任何证券的柜台交易

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第3题
下列说法中,正确的是()。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券

下列说法中,正确的是()。

A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D.在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。

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第4题
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。

A.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人

B.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人

C.证券经纪商有义务为客户保密

D.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

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第5题
下列说法中,正确的是()。A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券

下列说法中,正确的是()。

A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D.在证券经济业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程

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第6题
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。

A.即证券公司代理客户买卖证券业务

B.证券公司向客户垫付资金

C.不承担客户的价格风险

D.分享客户买卖证券的差价

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第7题
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。

A.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人

B.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人

C.证券经纪商有义务为客户保密

D.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

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第8题
关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同B.经纪委

关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。

A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

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第9题
下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是()。A.经纪业务中的委托单,性质相当于委托合同B.经纪委

下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是()。

A.经纪业务中的委托单,性质相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

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第10题
下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是A.证券公司代理买卖证券B.收入来源为收取的佣金C.不承担

下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是

A.证券公司代理买卖证券

B.收入来源为收取的佣金

C.不承担交易中的价格风险

D.收入来涿为买卖价差

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第11题
下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同B.经纪委托

下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。

A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

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