某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了()的职业道德
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了()的职业道德要求。
A.诚实守信
B.保守秘密
C.客户至上
D.守法合规
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了()的职业道德要求。
A.诚实守信
B.保守秘密
C.客户至上
D.守法合规
A.甲立即向公司领导报告了此情况
B.甲立即报告公司合规部门核查此事
C.甲立即提示乙乙应向公司进行证券投资申报
D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
A.甲立即向公司领导报告此情况
B.甲立即报告公司合规部门核查此事
C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
A.守法合规
B.诚实守信
C.忠诚尽责
D.客户至上
A.守法合规
B. 不得操纵市场
C. 不得进行内幕交易
D. 专业审慎
A、陈某作为公司私募证券投资基金的基金经理,本人不得进行证券投资
B、李某仅可保留一个证券账户从事证券交易
C、陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案
D、李某拟进行的股票投资均应当事前向A、基金公司申报
A.II、III
B.I、III
C.II、IV
D.I、IV
Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德
Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求
Ⅲ.李某违反了守法合规的要求
IV.李某本人未参与,符合守法合规的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、IV
D.Ⅰ、IV
A.向基金托管人通报此情况
B.尊重他人隐私,不干涉李某继续使用手机
C.向该基金的基金份额持有人通报此情况
D.提示李某上交手机并向公司报告
A.风控人员对基金经理的投资委托指令进行独立审核
B.特定客户资产管理计划投资经理不得直接负责公司自有资产的投资运用
C.公募基金基金经理不得管理特定客户资产管理计划产品
D.基金经理撰写个股研究报告,将该股票加入股票库并买入
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