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提问人：网友90000002 发布时间：2023-09-12

《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出, 银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好董事长作为（）第一责任人、行长作为（）第一责任人、监事长作为（）第一责任人的责任

[单选题]

《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出, 银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好董事长作为（）第一责任人、行长作为（）第一责任人、监事长作为（）第一责任人的责任

A.案件风险防范案防制度制定和执行案防工作监督

B.案件风险防范案防工作监督案防制度制定和执行

C.案防制度制定和执行案件风险防范案防工作监督

D.案防工作监督案防制度制定和执行案件风险防范

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A、案件风险防范案防制度制定和执行案防工作监督

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第1题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构对于无权或越权办理业务、违规接受和提供担保等实行“零容忍”。（)

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第2题

《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要充分认识案件防控工作的（）

A.重要性

B.紧迫性

C.复杂性

D.反复性

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第3题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，对资金源于银行体系的各类交叉金融业务，根据实质重于形式的原则纳入全面风险管理。（)

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第4题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业机构要加强统一授信和管理，严格不同层级的审批权限，确保尽职调查与担保真实有效。（)

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第5题

《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中强调,银行业金融机构要将员工（）作为案件防控工作的重要内容

A.教育培训

B.风险意识培训

C.操作培训

D.思想教育培训

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第6题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构对交易对手审查核实发现重大业务交易和存有明显漏洞的，要通过向其上级管理机构进行核实等方式确保交易真实有效。（)

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第7题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业机构要加强统一授信和管理，严格不同层级的审批权限，确保尽职调查与担保真实有效（）

A．正确

B．错误

C

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第8题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构严禁将证、照、电子印鉴、授权书等资料扫描存储个人电脑，对于无权或越权办理业务、违规接受和提供担保等实行“零容忍”。（)

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第9题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要将员工教育培训作为案件防控工作的重要内容，系统、全面开展岗位规范和业务流程教育，培育员工诚实守信的职业操守，增强遵章守纪和合规操作意识。（)

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