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提问人：网友xiaoruilian 发布时间：2022-01-06
[主观题]

关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确的是（)。A．本规则由中国期货

关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确的是()。

A．本规则由中国期货业协会负责解释

B．本规则自2010年2月9日起生效。

C．根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定

D．本规则由中国证监会负责解释

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更多“关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确的是（)。A．本规则由中国期货”相关的问题
第1题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
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第2题
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。

A．1万元以上10万元以下

B．10万元以上

C．10万元以上30万元以下

D．30万元元以上100万元以下

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第3题
会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由()组成。

A．全体会员

B．控股10％的股东

C．全体股东推举的会员

D．中国证监会核准的会员

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第4题
期货交易所应当在每季度结束后()个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A．5

B．15

C．20

D．25

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第5题
期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括()。

A．每一年度结束后3个月内提交年度财务报告

B．每一年度结束后4个月内提交年度财务报告

C．每一季度结束后15日内提交季度工作报告

D．每一年度结束后30日内提交年度工作报告

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第6题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有()。

A．责令参加培训

B．书面警示

C．约见谈话

D．增加内控合规自查次数

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第7题
期货交易所因()而终止的，由中国证监会予以公告。

A．合并

B．分立

C．解散

D．设立

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第8题
下列选项中，属于期货从业人员的有()。

A．期货公司的管理人员

B．期货公司的专业人员

C．中国期货业协会的工作人员

D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

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第9题
赵某申请期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假学历证书。此行为被发现后，中国证监会及其派出机构，可以对赵某做出的惩罚措施是()。

A．予以警告，并处以3万元以下罚款

B．不予受理

C．不予受理或不予行政许可，并依法予以警告

D．情节严重的，暂停或撤销任职资格

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第10题
期货公司应当按照规定的内容与格式要求，()向住所地中国证监会所出机构报送期货投资咨询业务信息。[2012年11月真题]

A．每周

B．每月

C．每季

D．每年

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