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提问人：网友yty118 发布时间：2022-01-06
[单选题]

出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

A.存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易

B.上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%

C.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可

D.公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释

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第1题
出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。 A．公司缺乏稳健的会计政策；B．

出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

A．公司缺乏稳健的会计政策；

B．公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；

C．最近3年内有重大违法违规行为；

D．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；

E．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；

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第2题
出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

A.公司缺乏稳健的会计政策；公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余

B.最近3年内有重大违法违规行为

C.存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为

D.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可

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第3题
发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行()

A.一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的

B.成长性差,存在重大风险隐患的

C.公司运作不规范并产生严重后果的

D.最近三年内存在重大违法违规行为的

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第4题
上市公司最近5年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。（）

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第5题
上市公司最近5年内有重大违法违规行为的，中国证监会不予核准其发行新股申请。

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第6题
存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的
发行申请。（）

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第7题
发行人存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行
申请。（）

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第8题
公司在最近（）财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会将不予核准其发行新股申请。

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.4年内

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第9题
存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。 ()此题为判断题(对，错)。
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第10题
上市公司（)的，中国证监会不予核准其发行申请。A．最近5年内有重大违法违规行为B．最近

上市公司()的，中国证监会不予核准其发行申请。

A．最近5年内有重大违法违规行为

B．最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

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