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提问人：网友zouhao1985 发布时间：2022-01-06
[多选题]

根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。

A.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存

B.证券分析师应积极参与投资者教育活动

C.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合

D.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

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第1题
根据有关规定，我国证券分析师应当履行的职业责任之一是，证券分析师明知客户要求的事项
违反了证券分析师执业规范的，应予以拒绝，但不需如实告知客户并提出改正建议。（）

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第2题
根据有关规定，我国证券分析师应当履行的职业责任之一是，证券分析师明知客户要求的事项违反了证券
分析师执业规范的，应予以拒绝，但不需如实告知客户并提出改正建议。()

A．正确

B．错误

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第3题
证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得 ()。

A.泄露

B.传递

C.暗示他人

D.据以建议他人买卖证券

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第4题
证券分析师()。

A.可以不履行对未公开重要信息保密的义务

B.应将投资分析的原始资料进行适当保存

C.对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议

D.应以个人名义独立从事证券投资分析

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第5题
证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到：（）。 A．履行保密义务B

证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到：（）。

A．履行保密义务

B．可以传递给委托单位

C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券

D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

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第6题
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（）。 A．证券投资分析师应当在投资建议的表述

我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（）。

A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证

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第7题
证券分析师（)。A．可以不履行对未公开重要信息保密的义务B．应将投资分析的原始资料进

证券分析师()。

A．可以不履行对未公开重要信息保密的义务

B．应将投资分析的原始资料进行适当保存

C．对不同的投资人应当提供相同投资组合建议

D．应以个人名义独立从事证券投资分析

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第8题
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有()。

A.证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示

B.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

C.证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证

D.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

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第9题
根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括()。

A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示

B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明

D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

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第10题
证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当（）。

A.履行保密义务

B.可以传递给委托单位

C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券

D.可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

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