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提问人:网友zhaoxingcang 发布时间:2022-01-06
[主观题]

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公

司的影响程度进行评估,并视情况采取的措施有()。

A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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第1题
风险监管报表包括()。

A.风险监管指标汇总表

B.净资本计算表

C.资产调整值计算表

D.客户权益变动表

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第2题
期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施,根据《期货营业部管理规定(试行)》,以下说法正确的有()。

A.营业部应当配备2条以上网络通讯线路

B.营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

C.营业部必须采取双路供电

D.营业部必须配备防火.外围隔离以及防盗设施

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第3题
营业部负责人1年内累计离岗时间超过4个月的,期货公司应当更换营业部负责人,法律法规另有规定的除外。()
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第4题
下列哪种情形构成交割违约?()

A.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.在交割日,期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单

C.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

D.在交割日,买方期货公司未向卖方期货公司账户交付足额货款

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第5题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自()起施行。

A.2010年2月9日

B.2009年2月9 日

C.2010年9月20日

D.2010年9月2日

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第6题
期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。()
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第7题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A.中国证监会派出机构

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国金融期货交易所

D.国务院期货监督管理机构派出机构

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第8题
除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于()人;营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第9题
期货公司应当在()交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。

A.每周

B.每月

C.每日

D.每年

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第10题
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向()申请从业资格。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.证券交易所

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