健康有效的合规管理文化包括以下内容()。 A.树立正确的合规管理理念B.创建学习型组
健康有效的合规管理文化包括以下内容()。
A.树立正确的合规管理理念
B.创建学习型组织
C.加强管理层的驱动作用
D.充分发挥管理层的主导作用
E.完善激励约束机制
健康有效的合规管理文化包括以下内容()。
A.树立正确的合规管理理念
B.创建学习型组织
C.加强管理层的驱动作用
D.充分发挥管理层的主导作用
E.完善激励约束机制
A.逐渐形成优良的合规文化,员工主动合规的意识显著增强,违法违规行为明显减少
B. 内部控制更加有效,授权审批控制作用充分发挥,监督检查质量不断提升,整改工作效果显著提高,全行内控合规体系持续改进
C. 制度体系持续优化,执行力不断增强,合规风险得到有效控制
D. 实现工作信息化管理,内控合规管理信息系统持续优化
中国银监会2006年的《商业银行风险管理指引》强调了合规风险管理三个方面的建设,描述错误的是()。
A.建设强有力的合规文化,这对于银行业金融机构有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要
B.建立有效的合规风险管理体系
C.建立有利于合规风险管理的三项基本制度,即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度
D.确保合规部门的独立性
A.《中国人民银行法》
B. 《商业银行法》
C. 《银行业监督管理法》
D. 《证券法》
E. 《商业银行合规风险管理指引》
A.报告期合规风险状况的变化情况
B. 已识别的违规事件
C. 已识别的合规缺陷
D. 已采取的或建议采取的纠正措施
A.①③④
B.①②③⑥
C.②③⑤⑥
D.①②③④⑤⑥
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