开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
A.合法合规原则
B.岗位分离原则
C.独立运行原则
D.集中管理原则
- · 有5位网友选择 C,占比29.41%
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- · 有2位网友选择 B,占比11.76%
- · 有2位网友选择 D,占比11.76%
- · 有2位网友选择 A,占比11.76%
- · 有1位网友选择 A,占比5.88%
A.合法合规原则
B.岗位分离原则
C.独立运行原则
D.集中管理原则
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
A、交叉运行原则
B、合法合规原则
C、岗位整合原则
D、集中管理原则
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
I 集中管理原则 II 合法合规原则 Ⅲ 独立运行原则 IV 统一运行原则
A.I II Ⅲ
B.II Ⅲ IV
C.I IV
D.I II Ⅲ IV
A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
B.必须经证监会和中国人民银行的批准
C.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
A.必须经证监会批准
B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
A.必须经证监会和人民银行的批准
B.证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D.证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
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