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提问人：网友psk091210 发布时间：2022-01-06
[多选题]

会员制证券投资咨询机构及人员的下列哪些行为应该禁止？()

A.以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务

B.买卖本机构提供服务的上市公司股票

C.与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格

D.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入

E.直接代客户操作，或与客户约定分享投资收益或分担投资损失

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第1题
会员制证券投资咨询机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨 询服务。 () A．正确 B.错误此题为判断题(对，错)。
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第2题
在下列关于证券交易的表述中，哪些是错误的？( )

A.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

B.证券投资咨询机构应对其咨询对象证券交易的损失负赔偿责任

C.经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易

D.为股票发行出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构和人员，不得买卖股票

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第3题
2005年12月12日中国证监会颁布施行的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，是()制定的。

A.针对近年来部分证券投资咨询机构通过会员制方式提供服务所出现的一些损害行业信誉和投资者利益的现象

B.为明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度

C.为规范会员制证券投资咨询业务

D.保护投资者合法权益

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第4题
会员制证券投资咨询机构应对每笔咨询服务收入按（）的比例计提风险准备金。

A.5%

B.8%

C.10%

D.12%

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第5题
根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，证券投资咨询机构的业务资格包括 ()。

A.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格

B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格

C.对注册资本进行了限定

D.规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构应追加不低于250万元的实收资本

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第6题
会员制证券投资咨询机构应对每笔咨询服务收人按（）的比例计提风险准备金。A. 5%B. 8%C. 10%D. 12

会员制证券投资咨询机构应对每笔咨询服务收人按（）的比例计提风险准备金。

A. 5%

B. 8%

C. 10%

D. 12%

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第7题
会员制证券投资咨询机构实收资本不得少于____万元，每设立一家分支机构应追加不低于____万元的实收资本。()

A.500 250

B.500 100

C.1000 200

D.1000 250

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第8题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。

Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
2005年l2月12日中国证监会颁布施行的（），是针对近年来部分证券投资咨询机构通过会员制方式提供
服务所出现的一些损害行业信誉和投资者利益的现象，为规范会员制证券投资咨询业务和保护投资者合法权益制定的。

A. 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

D. 《证券公司内部控制指引》

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第10题
下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。

A.应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度

B. 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

C. 应当建立证券研究报告发布审阅机制

D. 应当公平对待证券研究报告的发布对象

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