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提问人:网友netweal 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险

及其他风险,以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。客户签署风险揭示书,即表明已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险。()

A.正确

B.错误

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第1题
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。()A.正确B.错误

证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。()

A.正确

B.错误

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第2题
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括()。

A.市场风险

B.管理风险

C.合规风险

D.流动性风险

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第3题
证券公司应当制作风险揭示书,向投资者充分揭示收益凭证的市场风险、信用风险、流动性风险等风险的含义、特征以及可能引起的后果。风险揭示书应由投资者签字确认。()
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第4题
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。()

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第5题
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,内容与格式要求由中国证监会制定。()

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第6题

证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()。

A.证券公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

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第7题
证券公司向客户提供投资咨询服务,应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认()
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第8题
投资者教育具体应重点突出的内容包括()。

A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示

B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征,使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险

C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认

D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

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第9题
证券公司向客户提供投资咨询服务,应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认()
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第10题
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要
求由()制定。

A.中国证监会

B.交易所

C.本公司

D.中国证券业协会

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