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提问人:网友cherrylin 发布时间:2022-01-06
[主观题]

听力原文:风险准备主要为弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失,不可用于弥补证券公司交易保

证金不足。

风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。()

A.正确

B.错误

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第1题
风险准备金提存的用途主要为()。 A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 B.

风险准备金提存的用途主要为() 。

A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C.补偿自营买卖中的损失

D.增加证券公司可供分配的资金

E.减少公司税后利润,从而减少应缴税款

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第2题
听力原文:证券交易风险防范的自律管理包括制度管理、内部监察、行业检查等方面;制度防范包括足额保
证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。

证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。()

A.正确

B.错误

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第3题
听力原文:经营风险是指证券公司在业务经营中由于经营水平的差异,可能导致对市场变化把握不准、决
策或操作失误而造成经营上的损失。证券交易的基本风险是市场风险。

经营风险是证券交易的基本风险。()

A.正确

B.错误

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第4题
听力原文:目前沪深证券交易所办理证券回购交易的券种主要为国债和企业债。 目前沪深证券交易所证

听力原文:目前沪深证券交易所办理证券回购交易的券种主要为国债和企业债。

目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。()

A.正确

B.错误

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第5题
听力原文:证券交易的风险监察包括事先预警、实时监控、事后监察三个环节。故选ABC。证券交易风险的监察包括()。

A.事先预警

B.实时监控

C.事后监察

D.行业检查

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第6题
听力原文:证券交易风险不仅仅是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的
可能性,也包括由于各种客观原因而造成损失的可能性。

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

A.正确

B.错误

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第7题
证券公司提取风险准备以用于弥补证券交易的损失,应从()中提取。 A.每年的税后利润

证券公司提取风险准备以用于弥补证券交易的损失,应从()中提取。

A.每年的税后利润

B.资本公积金

C.每年的税前利润

D.以前年度未分配利润

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第8题
根据相关要求,风险准备金提存的用途主要有()。

A.弥补证券交易及其他因事故而发生的损失

B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C.补偿自营买卖中的损失

D.弥补保证金损失

E.弥补信用风险损失

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第9题
听力原文:从证券公司的角度来看,证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。以引起风险的原因为标准,证券交易风险可分为五种类型。法律风险、市场风险、技术风险、经营风险、管理风险。故选C。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。

A.基本风险和非基本风险

B.系统风险和非系统风险

C.证券自营业务风险和证券经纪业务风险

D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

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第10题
听力原文:法规内容。故选ABCD。证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》,至少应包括()。

A.证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险

B.证券经纪商代理业务范围和权限

C.委托、交收的方式、时间、内容和要求

D.投资者应履行的交收责任

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