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提问人:网友vpoint 发布时间:2022-01-06
[多选题]

依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中关于基金销售适用性的指导原则和管理制度的规定,基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应遵循的原则包括()。

A.投资人利益优先原则

B. 全面性原则

C. 客观性原则

D. 及时性原则

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更多“依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中关于基金销售适用性的指导原则和管理制度的规定,基金销”相关的问题
第1题
基金代销机构应按照()的要求实施基金销售适用性管理制度,为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。

A.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

B. 《证券投资基金销售适用性指导意见》

C. 《证券投资基金运作管理办法》

D. 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

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第2题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。

A.有效的风险评估体系

B.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

C.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法

D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

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第3题
基金代销机构应按照()的要求实施基金销售适用性管理制度,为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据

A.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

B.《证券投资基金销售适用性指导意见》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

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第4题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度不包括下列哪一项?(

A. 有效的风险评估体系

B. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

C. 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法

D. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

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第5题
《证券投资基金销售适用性指导意见》中的审慎调查就是指基金管理人对代销机构的审慎调查。()A.正

《证券投资基金销售适用性指导意见》中的审慎调查就是指基金管理人对代销机构的审慎调查。()

A.正确

B.错误

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第6题
()属于基金监管法规体系中的规范性文件.

A.《基金销售业务信息管理平台管理规定》

B.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D.《基金销售适用性指导意见》

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第7题
根据()的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。

A.《证券投资基金销售适用性指导意见》

B. 《基金法》

C. 《基金销售管理办法》

D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

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第8题
《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于()。

《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于()。

A.2004年7月

B.2006年10月

C.2002年10月

D.2007年10月

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第9题
《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金投资者的风险承受能力类型至少应包括()。

A.积极型

B.稳健型

C.平衡型

D.保守型

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第10题
根据()的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价

A.《证券投资基金销售适用性指导意见》

B.《基金法》

C.《基金销售管理办法》

D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

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