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提问人：网友xiaoruilian 发布时间：2022-01-06
[多选题]

对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其()，如未办理，证券公司应督促其及时更正。

A.营业执照是否有效

B.营业执照是否通过年检

C.账户设立是否完整

D.内部控制制度是否健全

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匿名网友[9.***.***.76]选择了 A
1天前
匿名网友[73.***.***.156]选择了 D
1天前
匿名网友[22.***.***.66]选择了 D
1天前
匿名网友[132.***.***.118]选择了 B
1天前
匿名网友[96.***.***.101]选择了 A
1天前
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1天前
匿名网友[92.***.***.44]选择了 D
1天前
匿名网友[178.***.***.251]选择了 B
1天前
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更多“对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（)，如未办理，证券公”相关的问题
第1题
对投资者的风险承受能力等级评估进行登记、调查并对其风险能力进行评分，该交易只针对（）。

A. 自然人

B. 投资者

C. 个人

D. 法人

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第2题
天使投资有关创业者个人需要考虑的因素不包括?
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第3题
登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。()
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第4题
回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。()
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第5题
内幕交易在操作程序上与正常操作程序不同。()
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第6题
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。

A．规模失控

B．账外自营

C．内幕交易

D．信用交易

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第7题
股份发行登记包括()。

A．首次公开发行登记

B．增发新股登记

C．送股登记

D．配股登记

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第8题
投资者持有的上海证券交易市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过托管证券公司领取相应的()等。

A．债券兑付款

B．债息

C．股息

D．红利

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第9题
以下属于证券交易的基本过程的是()。

A．开户

B．委托

C．转让

D．申报

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第10题
下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是()。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B．目前银行间市场的交易品种主要是债券

C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D．交易手续简单、清晰，费时少

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