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提问人：网友154336271
发布时间：2024-04-25
[判断题]
加强客户身份核查管理，要对法人及代办人身份证信息全部进行联网核查交易、人脸识别和使用身份证鉴别仪进行鉴别（）
参考答案
A.对于法人、单位负责人，需要对其开户身份证件进行联网核查
B.对于授权经办人，需要对其开户身份证件进行联网核查
C.对于“控股股东或实际控制人”，需要对相关开户身份证件进行联网核
D.以上说法都对
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参考答案
更多“加强客户身份核查管理，要对法人及代办人身份证信息全部进行联网核查交易、人脸识别和使用身份证鉴别仪进行鉴别（）”相关的问题
第2题
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。
A.证券权属证明文件
B. 原法人证券账户卡原件及复印件（如有）
C. 过出方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件
D. 申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件
第3题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》规定，商业银行应强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人（客户或代办人）身份信息及大额转账实时核实制度，严禁越权办理（）
第4题
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）
A．证券权属证明文件
B．原法人证券账户卡原件及复印件（如有）
C．过出方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件
D．申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件
第5题
根据《个人金融业务操作规程（2019年第一版）》的规定，凡是办理（）的本人或代办业务（包括转账和现金业务）均需进行客户身份识别，并对客户身份证件进行核查
A.5万元（含）及以上
B.5万元（不含）及以上
第6题
下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（)。A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办
下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。
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A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
第7题
下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（）。A.委托他人代办的，需提供经公证的
下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（）。
A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
第8题
关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》第一条规定，各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定，区别客户风险程度，有选择地采取联网核查身份证件、人员问询、客户回访、实地查访、公用事业账单（如电费、水费等缴费凭证）验证、网络信息查验等查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户（）
第9题
根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定，根据客户风险程度，各银行业金融机构和支付机构应全部采取联网核查身份证件、人员问询、客户回访、实地查访、公用事业账单（如电费、水费等缴费凭证）验证、网络信息查验等查验方式，识别客户及其代理人真实身份（）
第10题
客户在超级柜台办理对公账户开户及签约业务时，如出现（)等情形，我行经办人员应拒绝为客户办理业务。
A.客户提供的身份证明文件不在有效期内
B.客户出现在严重违法失信信息名单中
C.违反人民银行关于加强同业银行结算账户管理的有关规定
D.客户提供的身份证件经核查或鉴定为虚假证件
第11题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》，以下关于完善基础业务环节管理做法错误的是（）
A.严格执行前台经办人员与后台授权人员岗位分离制度，加强柜员号和密码管理，严禁交叉使用
B.加强高风险业务交易流程控制，前台柜员发起并严格审核各类代办业务、大额资金交易等高风险业务的真实性、准确性、合规性
C.强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人（客户或代办人）身份信息及大额转账实时核实制度，严格按照授权等级要求办理超大金额资金转账业务，严禁越权办理
D.健全对业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品的管理，建立领用、交接、作废、销毁等制度，并对执行情况定期检查
