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提问人:网友happytll 发布时间:2022-01-06
[单选题]

期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的,应当在()个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第1题
期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应
当在()个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第2题
从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。

A.证券业协会

B.中国证监会

C.期货从业协会

D.证券交易所

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第3题
以下属于中国期货业协会职责的是()。

A.建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B.组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质

C.对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合

D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制定相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利

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第4题
以下属于中国期货业协会职责的是()。

A.建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B.组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质

C.对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合

D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利

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第5题
中国期货业协会的职责包括()。

A.教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策,制定行业自律性规则,建立健全期货业诚信评价制度,进行诚信监督

B.负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作,负责组织期货从业资格考试、期货公司高级管理人员资质测试及行政法规、中国证监会规范性文件授权的其他专业资格胜任能力考试

C.监督、检查会员和期货从业人员的执业行为,受理对会员和期货从业人员的举报、投诉并进行调查处理,对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒

D.制定期货业行为准则、业务规范,参与开展行业资信评级,参与拟订与期货相关的行业和技术标准

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第6题
有下列()行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假

B.任用无从业资格的人员从事期货业务

C.期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告

D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合

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第7题
中国期货业协会对违反有关法规以及执业准则的期货从业人员,根据情节轻重,可给予以下处理()。

A.警告

B. 公开批评

C. 暂停或撤销从业资格

D. 暂停或撤销从业资格

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第8题
对于违反执业行为准则韵期货投资咨询从业人员,中国期货业协会可以给予的纪律惩戒是()。

A.训诫

B. 批评

C. 公开谴责

D. 撤销从业资格

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第9题
赵某是某期货公司从业人员,在执业过程中,为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把期货交易委托给他管理。针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,如果赵某对该惩戒不服,他可以采取以下()措施。

A.向协会申诉委员会申诉

B.对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映

C.对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

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