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提问人：网友lovemyqq
发布时间：2022-01-06
[主观题]
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐，即仅需明确保荐机构的责任，无
须将责任具体落实到个人。（）
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第2题
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要对发行人进行辅导和尽职调查；要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。
A.信息披露质量
B. 独立性
C. 持续经营能力
D. 风险控制能力
第3题
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有（）具体负责保荐工作。
A.行政审批资格的从业人员
B.核准代表人资格的从业人员
C.监管代表人资格的从业人员
D.保荐代表人资格的从业人员
第4题
2008年8月14日中国证监会审议通过（），自2008年12月1日起施行。 A．《证券发行上市保荐业务管理办法
》 B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》 C．《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 D．《股票发售与认购办法》
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第5题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，企业首次公开发行股票并上市，下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是（）。
A.保荐机构法定代表人
B.保荐机构保荐业务负责人
C.保荐机构内核负责人
D.保荐机构合规总监
第9题
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，同次发行的证券，其______和______应当由同一保荐机构承担。（
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，同次发行的证券，其______和______应当由同一保荐机构承担。()
A．发行保荐；上市保荐
B．发行保荐；共同保荐
C．上市保荐；共同保荐
D．上市保荐；联合保荐
第10题
规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《证券公司内部控制指引》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
