中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
期货公司风险监管标准不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在()个工作日内对公司进行现场检查。
A.2
B.3
C.5
D.7
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司进行现场检查。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 7个
A.期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查
B.中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日
C.经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收
D.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
A.对公司负责人给予警告、谴责等处分,对公司处以10~30万元罚款
B.对公司的违规行为进行公告
C.责令公司停业整顿,暂停对公司新业务的审批
D.中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改
A.10
B.15
C.20
D.30
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