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提问人：网友jcfanx 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券、期货投资咨询活动包括()。

A.接受投资者或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务

B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务

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第1题
证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。 I 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅱ 接

证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

I 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅱ 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅲ 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

IV 中国证券业协会认定的其他形式

A.I Ⅱ Ⅲ

B.Ⅱ Ⅲ IV

C.I Ⅱ Ⅲ IV

D.I IV

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第2题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括 ()。

A.向投资人承诺证券、期货投资收益

B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.代理投资人从事证券、期货买卖

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第3题
证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括()Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.向投资人承诺证券、期货投资收益

A.Ⅲ Ⅳ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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第4题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()Ⅰ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.代理投资人从事证券、期货买卖

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

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第5题
下列关于从事证券、期货投资咨询活动的说法，错误的是（）

A.通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会

C.接受本公司的委托，为投资者提供证券、期货投资咨询服务

D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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第6题
（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动

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第7题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列()活动。

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

D.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

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第8题
证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有
偿咨询服务的活动。 （）

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第9题
为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，（
）于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

A.中国证监会 B. 国务院证券委员

C.中国人民银行 D.中国银行

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第10题
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括（)。 Ⅰ、身份证 Ⅱ、

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括()。 Ⅰ、身份证 Ⅱ、学位证书 Ⅲ、学历证书 Ⅳ、参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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