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提问人：网友zuizui4900 发布时间：2022-01-06

[多选题]

关于保荐业务管理，下列说法正确的有()。

A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度

C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

D.保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

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ABCD

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第1题

关于保荐业务管理，下列说法中正确的有（）。

A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

B.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度

C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任

D.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度

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第2题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（)。 Ⅰ 保荐机

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。

Ⅰ 保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度

Ⅱ 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿

Ⅲ 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年

Ⅳ 除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

Ⅴ 保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（)。Ⅰ.证券公司经

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有()。Ⅰ.证券公司经核准可以从事证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务;Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准;Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理;Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

下列关于证券公司的说法中正确的有（）。

A.设立证券公司，净资产不得低于人民币5亿元

B.证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元

C.证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的，注册资本最低限额为人民币3亿元

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，无须经国务院证券监督管理机构批准

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第5题

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

C.根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

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第6题

下列关于证券公司的说法，正确的有()。

A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式

C.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币5000万元

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第7题

关于证券公司从事的业务，下列说法正确的是（)。A.证券公司可以从事证券经纪业务B.证券公司不得从

关于证券公司从事的业务，下列说法正确的是()。

A.证券公司可以从事证券经纪业务

B.证券公司不得从事证券资产管理

C.证券公司只能从事证券自营业务

D.证券公司不能从事证券承销与保荐业务

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第8题

关于保荐机构的保荐业务，下列说法正确的有()。

A.证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格

B.保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责

C.保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市

D.保荐代表人应当维护发行人的合法权益

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第9题

关于虚假陈述的责任承担方式，下列说法正确的是（)。 Ⅰ 保荐机构业务负责人承担连带责任 Ⅱ 控股

关于虚假陈述的责任承担方式，下列说法正确的是()。

Ⅰ 保荐机构业务负责人承担连带责任

Ⅱ 控股股东有过错的，应承担责任

Ⅲ 发行人董监高不管有没有过错，都应承担责任

Ⅳ 发行人应承担责任

Ⅴ 主承销商不管有没有过错，应承担连带责任

A.I

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第10题

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，错误的有（）。

A.证券公司经核准可以从事证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

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