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提问人：网友linux5151
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任
人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以．上30万元以下的罚款。（）
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A.1；10
B.2；20
C.3；30
D.5；50
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第1题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ＿＿万元以上＿＿万元以下的罚款。()
第2题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.1；10
B.2；20
C.3；30
D.5；50
第3题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任
人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。 A．1，10 B．2．20 C．3，30 D．1、50
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第4题
48 ． 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的 ， 可以对直接负责的主管人员和其他直
接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ＿＿万元以上＿＿万元以下的罚款。 ()
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A ． 1 ； 10
B ． 2 ； 20
C ． 3 ； 30
D ． 5 ； 50
第5题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()的罚款．
A.1万元以上10万元以下
B.2万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D. 5万元以上50万元以下
第6题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）的罚款。
A.一万元以上十万元以下
B.二万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.五万元以上五十万元以下
第8题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有（）。Ⅰ．责令改正，给予
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有（）。
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡ
