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提问人:网友stlzlg 发布时间:2022-01-06
[多选题]

证券监管部门通过采取()等措施解决了一些制约我国证券市场发展的制度性问题。

A.实施股权分置改革

B.通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量

C.对证券公司进行综合治理,进一步健全发行制度

D.大力发展机构投资者,改善投资者结构

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1天前
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1天前
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第1题
证券监管部门通过采取()等措施解决制约我国证券市场发展的制度性问题。

A.实施股权分置改革

B.通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量

C.对证券公司进行综合治理,进一步健全发行制度

D.大力发展机构投资者,改善投资者结构

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第2题
为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,监管部门应当()。

A.责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施

B.情节严重的,依照《证券法》第二百二十六条予以处罚

C.取消从业资格

D.依法追究刑事责任

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第3题
案例背景: 华东输油管理局现有8000多名职工,管理着沧临、濮临和鲁宁三条输油管线,担负着华北、胜利
、中原三大油田生产原油的输送任务。在输油管线建成投入使用一段时间以后,开始出现了职工不安心泵站工作、劳动纪律松懈等问题。很长一段时间内,基层单位领导花费很大气力做思想政治工作但收效并不大。通过调查分析发现,输油企业与其他企业相比,具有点多、线长和分散等特点,如四个输油公司和20多个输油泵站70%以上远离城镇。生产第一线的职工面临着一系列的生活困难,如购物买菜、子女上学、幼儿入托和家属就业难;职工食堂伙食花样少、质量差;业余文化生活单调等。再加上管理局各层级的领导对这些困难重视不够,问题久拖不能得到解决,严重影响了一线职工的积极性和稳定性。另外,一些职工在同一个工作岗位上工作了10多年没有进行必要的岗位轮换和职务晋升。 华东输油管理局以满足一线职工基本需求为抓手,采取一系列措施,解决了单位的职工及家属的生活需要;采用多种形式丰富基层职工文化生活;对职工进行多种形式的培训,提升他们的工作技能和水平,创造机会让符合条件的职工有机会接受更富有挑战性的工作,帮助其实现个人价值。通过上述措施的落实,原来存在的问题陆续的得到不同程度的解决,调动了职工的积极性,促进了工作,保证了生产。 问题:(1)根据案例材料,对该企业职工的需求进行合理归类。

(2)简述激励理论的类别及各类别的研究内容。

(3)请指出该企业所采取的物质激励措施、精神激励措施、兼顾物质激励和精神激励的措施。

请帮忙给出每个问题的正确答案和分析,谢谢!

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第4题
19世纪末20世纪初,面对工业化社会推进过程中所导致的诸多社会问题,来自政府和民间的力量都在应对。政府积极制定各种政策来解决下层民众中存在的贫困、愚钝、医疗、失业等问题,开始采取多种社会救助措施,力图缓解这些问题。同时,教会、一些富有者、社会有识之士也在努力尽自己的力量,通过捐款、走访贫困家庭、建立睦邻组织等来帮助社区中的贫困家庭。这说明:()。

A.从历史上看,社会政策与社会工作的起源相似,都源于工业化后的社会问题

B.现代社会政策和社会工作都起源于19世纪末20世纪初

C.随着各国社会政策体系的发展,社会政策和社会工作日益密切地结合起来,政府的社会政策行动也为社会工作提供了行动的空间和发展的条件

D.社会政策是以国家干预的方式去满足下层民众的需要,并解决各种社会问题,而社会工作则以民间行动的方式去达到相似的目标

E.在20世纪中叶以后,社会政策和社会工作逐渐成为了一套制度和一个过程的两个不同的方面

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第5题
首次公开发行股票,应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象应当符合的条件包含()。

A.依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

B.依法可以进行股票投资

C.信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定

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第6题
根据监管规定,哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形?()A、在业务流程中,通过流程监督
根据监管规定,哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形?()

A、在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

B、银行业金融机构按照监管部门的部署,在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索,经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件

C、业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

D、监管部门在飞行检查中发现案件线索的

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第7题
根据监管规定,下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形?()A.在业务流程中,通过流
根据监管规定,下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形?()

A.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

B.银行业金融机构按照监管部门的部署,在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索,经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件

C.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

D.监管部门在飞行检查中发现案件线索的

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第8题
监管部门对资本不足银行会采取一些必要的纠正措施,最常见的是()。

A.对商业银行股东实施的纠正措施

B.对商业银行董事和高级管理层采取的纠正措施

C.对商业银行机构采取的监管措施

D.对商业银行采取的配套措施

E.对商业银行人员的任免措施

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第9题
我国目前出现的一些新旧物业公司接撤管纠纷,业主内部之间的争议久拖不决等,很多地方政府主管
部门采取积极态度,将问题推由业主通过司法途径解决。这不利于矛盾的迅速化解,不利于社区乃至社会的稳定。()

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第10题
下面选项中,属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是()。 A.可以在证券公司出现关闭、破产等重
大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护 B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散 C.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用 D.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

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