题目内容
（请给出正确答案）
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》
参考答案
更多“（）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。 A．《发布证券研究报告暂行规定》 B．《证券投资顾”相关的问题
（）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
A.是否避免法律风险管理的职责与其承担的其他职责产生利益冲突
B.为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据
C.对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议
D.管理层是否重视法律意见，当法律意见与业务发展冲突时，能否做到合规优先
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.合规管理
B.盈利管理
C.客户管理
D.内部管理
A.应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
B. 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
A.应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
B.应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
C.应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
A.资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等
B.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
C.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
D.最近3年的期货公司合规经营情况说明
Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
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