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提问人：网友Alexis1412 发布时间：2022-01-07
[单选题]

假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在()做出批准或者不予批准的决定。

A.受理申请材料之日起20个工作日内

B.受理申请材料之日起10个工作日内

C.证券公司提出申请之日起10个工作日内

D.证券公司提出申请之_日起20个工作日内

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第1题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）

A. 责令限期整改

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 予以训诫，并处以1万元罚款

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第2题
该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是()。

A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C．具有满足业务需要的技术系统

D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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第3题
公司制期货交易所采用（）的组织形式。 A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．集团公司 D．合伙制公司
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第4题
期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A．交易 B．结算 C．交易和结算 D．期货保证金安全存管监控
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第5题
期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。 A．拟设立营业部的决议文件 B．营业部的管理制度文本 C．拟任负责人任职资格申请材料或证明 D．妥善处理客户保证金和持仓的报告
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第6题
申请人有以下（）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决宗。 A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料 C．申请人被依法采取停业整顿 D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
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第7题
期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。（）
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第8题
期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）
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第9题
期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A．2B．3C．5D．6
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第10题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）
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