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期货公司申请金融期货全面结算业务资格,应当具备申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客
A.1
B.2
C.5
D.6
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B.2
C.5
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A.中国期货业协会网址及期货公司网址
B.期货公司及营业部的投诉和服务电话
C.营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
D.客户名单
A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务 机构
D.期货公司其他工作人员
A.董事会关于从事介绍业务的决议
B.净资本等指标的计算表及相关说明
C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D.客户名单
A.处3万元以上10万元以下的罚款
B.处10万元以上20万元以下的罚款
C.处10万元以上50万元以下的罚款
D.处50万元以上100万元以下的罚款
A.专项基金
B.特殊基金
C.专门存款
D.法定基金
A.被免职的首席风险官有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
B.董事会应提前通知被免职的首席风险官
C.董事会应将免职理由、其履行职责情况书面的报告公司股东大会
D.董事会决定免除首席风险官职务时,应同时确定拟任人选或代行职责人选
A.期货公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容
B.期货公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C.期货公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理
D.期货公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
A.向投资者做出盈利承诺
B.买入或者卖出该证券
C.从事与该内幕信息有关的期货交易
D.泄露该信息
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