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提问人：网友elite_stu
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券公司对营业部应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、（)和相关管理制度。A．管理办法B．处理
证券公司对营业部应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、()和相关管理制度。
A．管理办法
B．处理程序
C．操作规范
D．服务公约
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第2题
如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。
A．0.10%
B．0.30%
C．0.50%
D．1.00%
第4题
当融资融券业务出现异常时，交易所可视情况采取的措施是()。
A．调整标的证券标准或范围
B．调整维持担保比例
C．调整融资融券保证金比例
D．暂停整个市场的融资买入或融券卖出
E．调整可充抵保证金有价证券的折算率
第5题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
第10题
关于交收违约处理，下列说法中正确的有()。
A．如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回垫付的资金
B．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
C．证券交收违约时，中国结算公司暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，并按规则计收违约金
D．资金交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
