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提问人：网友susan_8821 发布时间：2022-01-06
[多选题]

其他变更登记包括证券司法冻结、质押、()、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。

A.权证创设与注销

B.权证行权

C.开放式基金发行

D.交易型开放式指数基金申购或赎回

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第1题
可转换公司债券可分为境内可转换公司债券和境外可转换公司债券。()

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第2题
上海证券交易所固定收益平台的交易商有（）。

A.－级交易商

B.交易商

C.特殊交易商

D.二级交易商

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第3题
下列关于全国银行间债券市场买断式回购的监管，说法正确的有（）。

A.发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告

B.同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则

C.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作

D.中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作

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第4题
证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（）。

A.申请书

B.内部控制和风险管理制度文本

C.净资本计算表

D.证券公司章程

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第5题
证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时，要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程，需要重点突出的内容包括（）。

A.要从开户环节着手风险揭示，并由客户在《风险揭示书》上签字确认

B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解"买者自负”的原则

C.引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产

D.帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

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第6题
合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（）
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第7题
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（）
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第8题
结算备付金是指资金清算账户中存放的用于资金清算的资金。（）
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第9题
客户融资买入证券后，必须以直接还款的方式向证券公司偿还融人资金。（）
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第10题
个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。

A.有效身份证明文件

B.银行存款证明

C.资金存取密码

D.所在单位证明

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