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提问人：网友liuyiyi 发布时间：2022-01-06

[多选题]

在我国，()可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.独立基金销售机构

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ABCD

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第1题

证券投资基金监管体系包括()。

A.监管目标

B.监管机构

C.监管对象

D.监管内容

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第2题

基金托管人内部控制的目标有()。

A.保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

C.维护基金份额持有人的权益

D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

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第3题

目前，我国开放式基金注册登记体系的模式有：“内置”模式、“外置”模式及“混合”模式。()

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第4题

基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

A.10

B.15

C.30

D.45

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第5题

按照投资组合理论，每个投资者拥有同一个风险证券组合的可行域。()

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第6题

基金管理公司应保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。()

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第7题

基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。()

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第8题

基金管理人将有关基金的信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，这体现了基金信息披露的()。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.及时性原则

D.公平披露原则

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第9题

下列不属于中国证券投资基金业协会的主要职责是()。

A.维护行业秩序

B.负责涉及基金行业的重大政策研究

C.受主管单位委托制定执业标准和业务规范，对从业人员实施资格管理和资格考试，组织业务培训

D.组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新，为会员提供服务

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第10题

基金管理公司的主要业务特点是()。

A.基金管理公司的经营风险比商业银行要低、

B.资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义

C.基金管理公司在经营上体现出一种知识密集型产业的特色

D.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高

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