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提问人:网友xykweb 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于中小板综合指数,下列描述中错误的是()。A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市

关于中小板综合指数,下列描述中错误的是()。

A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本

B.中小板综合指数以可流通股本数为权数

C.中小板综合指数以第100又中小企业板股票上市交易的日期为基日

D.中小板综合指数的基点为1 000点

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第1题
关于证券公司提供IB业务的业务规则,下列叙述中错误的是()。

A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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第2题
下列各项中,不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

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第3题
下列属于有限售条件股份的是()。

A.其他内资持股

B.国有法人持股

C.外资持股

D.国家持股

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第4题
一般来讲,下列各项中可以作为货币市场基金投资工具的有()。

A.商业票据

B.银行承兑票据

C.国库券

D.银行短期存款

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第5题
我国的国际债券主要有()。

A.政府债券

B.金融债券

C.特种债券

D.可转换公司债券

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第6题
证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范分支机构()。

A.财务风险

B.越权经营

C.预算失控

D.道德风险

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第7题
下列属于处罚处分信息的是()。

A.受到中国证监会的处罚,包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格

B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查

C.受到其他境内讣金融监管机构或执法部门的处罚

D.受到其他境内外自律组织的处分

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第8题
目前,我国没有保本基金。 ()
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第9题
股份有限公司发行境外上市外资股时,可以采取境外存股凭证形式或股票的其他派生形式。()
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第10题
证券公司自营业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 ()
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