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提问人:网友houlei2325 发布时间:2022-01-06
[主观题]

在《证券交易委托代理协议》中,下列不属于甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的

在《证券交易委托代理协议》中,下列不属于甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是()。

A.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》,清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

B.甲方已详细阅读协议所有条款,并准确理解其含义,但乙方的免责条款除外

C.甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则

D.甲方承诺遵守本协议,并承诺遵守乙方的相关管理制度

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第1题
股票交易中通常不采用的委托形式是()。

A.口头形式

B.自助形式

C.书面形式

D.电脑形式

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第2题
股指期货合约最低交易保证金标准为()。

A.0.1

B.0.2

C.0.3

D.0.4

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第3题
根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为()。

A.有形席位和无形席位

B.普通席位和专用席位

C.购入席位和售出席位

D.代理席位和自营席位

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第4题
下面()不是新股网上竞价发行的优点。

A.市场性

B.连续性

C.经济性

D.公平性

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第5题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.2万元以上20万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

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第6题
A公司权证的某日收盘价是4元,A公司股票收盘价是16元,行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为()元。

A.1

B.1.60

C.2

D.4

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第7题
证券经纪关系的建立过程包括()。

A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险,并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》,与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》

C.客户在证券营业部开立证券交易资金账户

D.客户交易结算资金第三方存管

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第8题
营业部应定期、不定期地对营业部的()进行检查,加强各项信息的核对,确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。

A.交易系统

B.财务系统

C.清算系统

D.信息数据系统

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第9题
证券登记结算公司的业务范围和职能包括()。

A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立

B.接受上市申请,安排证券上市

C.代理证券的还奉付息和权益分派及其他代理人服务

D.实物证券的保管

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第10题
关于债券价格报价,以下说法正确的有()。

A.全价交易是以含有应计利息的价格报价,按全价价格进行交割

B.净价交易是以不含票面利息的价格报价,按净价价格作为交割价格

C.我国从2002年3月25 H起,国债交易采取净价交易方式

D.在净价交易方式下,应计利息根据票面利率按月计算

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