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提问人:网友xiaoshu838 发布时间:2022-01-06
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实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金属于()所有。A.期货交易所

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金属于()所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.中国证监会

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第1题
下列关于营业部设施符合条件的描述中,不正确的是()。

A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

B.应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施,营业部应当配备2条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易

C.应当采取双路供电,或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施,营业部应当配备1条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易

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第2题
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

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第3题
期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

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第4题
下列关于客户资产保护的表述中,错误的是()。

A.客户开立期货保证金账户的,仅需向期货保证金安全存管监控机构备案

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

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第5题
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司

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第6题
在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确()的责任。

A.高级管理人员

B.业务部门负责人

C.开户经办人

D.客户

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第7题
小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是()。

A.公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道

B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容

C.公司与小王签订期货经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

D.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务

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第8题
中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
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第9题
期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。

A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的

D.任用不具备资格的期货从业人员的

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第10题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。()
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