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提问人:网友zouhao1985 发布时间:2022-01-06
[多选题]

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件包括()。

A.具有从事期货、证券等金融业务2年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

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1天前
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1天前
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更多“申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件包括()。A.具有从事期货、证券等金融”相关的问题
第1题
期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
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第2题
某期货公司因业务发展需要,拟一年后增设多家营业部,除人员和设施的要求外,公司还应当着重考虑的因素包括()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3各月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

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第3题
对于不实行会员分级结算制度的期货交易所,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。
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第4题
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施有()。

A.提高保证金

B.调整涨跌停板幅度

C.暂时停止交易

D.限制会员或者客户的最大持仓量

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第5题
期货从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的()。

A.专业知识

B.技能

C.职业道德

D.客户和资金

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第6题
申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的材料包括()。

A.资质测试合格证明

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.证监会证明材料

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第7题
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担()。

A.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

B.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的

C.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法所规定的表见代理条件的

D.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,该分支机构不能承担的

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第8题
根据《期货从业人员管理办法》,期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员可以依法向()报告。

A.公司高级管理人员

B.公司董事会

C.中国证监会

D.中国期货业协会

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第9题
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当于()起10个工作日内向中国期货业协会报告。

A.做出处分决定之日

B.准备做处分决定之日

C.知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日

D.该从业人员违法违规被调查处理事项之日

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第10题
下列属于全面结算会员期货公司的义务的有()。

A.应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险

B.应当建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密机制,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突

C.应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息

D.应当建立并实施风险管理、内部控制等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全

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