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提问人:网友embory 发布时间:2022-01-07
[单选题]

根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,在合规职能的组织架构和责任安排方面,银行必须遵守的两条原则是()

A.必须采取合规职能集中化的模式(即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定

B.必须采取合规职能分散化的模式(即合规工作人员被安排在不同的业务部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定

C.合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动

D.在合规职能的组织架构和责任安排方面,所有的银行应采取统一的模式,且合规职能的地位和责任应被明确界定

参考答案
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C、合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动
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1天前
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更多“根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,在合规职能的组织架构和责任安排方面,银行必须遵守的两条原则是()”相关的问题
第1题
根据《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》的规定,商业银行每个网点原则上只能与不超过5家保险公司开展合作,销售合作公司的保险产品。如超过5家,应坚持审慎经营,并向当地银监会派出机构报告。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题
试述巴塞尔委员会的历史沿革及其重大事件。

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第3题
依据《《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》》的规定,对于客户投诉多、设计上存在缺陷的问题保险产品,商业银行应当(),与保险公司妥善处理相关事宜。

A、继续销售

B、主动停止销售

C、不予理睬

D、等待保险公司通知

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第4题
报关业务各取单行需要在业务正式开通前开立专项暂存账户,该账户对应的核算码为(),名称为“取单行税费暂存”
A.5309

B.5319

C.8537

D.8536

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第5题
省级分行(包括部分总行直属分行)“业务管理岗”的主要职责包括()
A.开通“报关即时通”前向总行电子银行部申请本行的银行IC卡管理员

B.审核创建本行业务操作部门的IC卡操作员,以及下级行公司业务部门的IC卡管理员

C.负责该机构内“报关即时通”产品运行的管理

D.负责与当地直属海关商定《取单管理办法》并下发辖内相关分支机构执行

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第6题
在BANCS投产后,新增网上银行BGL账户可以采用个别开户的方式()
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第7题
ETOKEN要在柜台BANCSLINK前端系统做()操作,才能被激活使用
A.注册

B.注销

C.绑定

D.同步

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第8题
()是指为企业客户首次办理网银服务注册的营业机构网点
A.开户行

B.主签约行

C.维护行

D.集中签约行

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第9题
新线下,“代收业务”扣收他行账户的处理是通过()系统完成
A.CFIB系统、CSPA系统

B.CSPB系统、CFIB系统

C.CSPB系统、BANCS系统

D.CFIB系统、人行小额定期借记系统

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