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提问人:网友rexchen 发布时间:2022-01-07
[主观题]

进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()。任何一

进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()。任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的()。

A.30%,300%

B.20%,200%

C.10%,100%

D.5%,50%

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第1题
全国银行间债券市场参与者单只债券远期交易卖出与买入总余额占该只债券流动量的比例分别不得超过()

A. 10%

B. 20%

C. 15%

D. 25%

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第2题
全国银行间市场规定进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( ),任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

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第3题
证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同。()

A.正确

B.错误

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第4题
ETF的清算交收涉及()。

A.网上现金发售资金结算

B.网上现金发售的证券过户

C.组合证券发售的证券冻结和过户

D.ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务

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第5题
深圳证券交易所规定,单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。()

A.正确

B.错误

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第6题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B.证券公司高级管理人员营私舞弊

C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D.证券公司在资产管理业务中管理不善

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第7题
中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行逐项交收;对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收。()

A.正确

B.错误

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第8题
根据深圳证券交易所的相关规定,A股的过户费比例为()。

A.千分之一

B.千分之二

C.千分之五

D.无过户费

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第9题
根据相关规定,证券公司应当在每个月结束后()工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A.5

B.10

C.15

D.30

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第10题
经国务院监管机构批准,证券公司可以经营的业务有()。

A.证券自营

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.证券承销

E.证券资产管理

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