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提问人：网友zhangwei2017 发布时间：2022-01-06
[多选题]

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有()。

A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票

B.乙上市公司向所有现有股东配股

C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让

D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

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匿名网友[191.***.***.122]选择了 A
1天前
匿名网友[30.***.***.249]选择了 A
1天前
匿名网友[236.***.***.178]选择了 B
1天前
匿名网友[29.***.***.1]选择了 B
1天前
匿名网友[206.***.***.242]选择了 D
1天前
匿名网友[145.***.***.21]选择了 D
1天前
匿名网友[136.***.***.95]选择了 B
1天前
匿名网友[127.***.***.222]选择了 A
1天前
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更多“根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（)。A、甲上市公司向某战略投资者定”相关的问题
第1题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。

A.甲上市公司拟公开发行公司债券

B. 乙上市公司拟非公开发行公司债券

C. 丙上市公司拟公开增发股票

D. 丁上市公司拟非公开发行股票

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第2题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有。（）

A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票

B.乙上市公司向所有现有股东配股

C.有30名股东的丙股份有限公司拟将其股票公开转让

D.有199名股东的丁股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

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第3题
根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有()。

A.咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准

B.证券公司的设立必须经中国证监会批准

C.律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

D.会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

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第4题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，证券交易所可以暂停公司债券上市交易的情形有____。A公司有

根据证券法律制度的规定，下列各项中，证券交易所可以暂停公司债券上市交易的情形有____。

A公司有重大违法行为

B公司最近1年发生亏损

C公司未按照公司债券募集办法履行义务

D公司擅自改变公司债券所募集资金的用途

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第5题
根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。

A.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

B. 仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准

C. 公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

D. 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

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第6题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有()。

A.发行人不能按期支付本息

B.拟变更债券募集说明书的约定

C.发行人拟增加注册资本

D.担保物发生重大变化

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第7题
根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。

A.公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币1亿元

B.公司有重大违法行为

C.公司最近2年连续亏损

D.公司未按规定公开其财务状况

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第8题
根据证券法律制度的规定，上市公司发行可转换公司债券后，下列情形中，应当召开债券持有人会议的有()。

A.变更募集说明书的约定

B.发行人不能按期支付本息

C.上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

D.保证人发生重大变化

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第9题
根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。下列各项中，属于该特定情形的有()。

A.投资者之间存在股权控制关系

B.投资者之间为同学、战友关系

C.投资者之间存在合伙关系

D.投资者之间存在联营关系参考答案：ACD

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